金融期货基础知识测试题库(SW)

时间:2019-09-03  点击次数:   

  C.委托、授权给统一机构或者统一片面代为从事营业的客户之间,豪爽或者多次举行互为敌手方营业

  5. 若中证500指数期货9月份合约上一日的结算价为6000点,涨跌停板幅度为10%,则下一营业日的跌停板价钱为( )点。

  9. 投资者介入金融期货营业,应该遵从( )规矩,不得以不契合妥当性圭表为由,拒绝担当营业结果与履约仔肩。

  14. 某投资者以3500点卖出开仓1手沪深300指数期货合约,合约乘数为每点300元,当日该合约的结算价为3560点,若不研究手续费,当日结算后该笔持仓浮动( )。

  17. 投资者申请开明金融期货营业权限,其担保金账户可用资金余额以( )收取的担保金圭表行为预备凭借。

  21. 中金所国债期货结算,依照当日( )对结算会员全部合约的盈亏、营业担保金及手续费、税金等用度举行整理。

  34. 从事中心先容营业的( )方可采纳相应的期货公司委托,为该期货公司先容客户介入金融期货营业。

  36. 依据金融期货投资者妥当性轨造的请求,天然人投资者申请开立金融期货营业编码需求拥有累计( )个营业日、20笔(含)以上的金融期货仿真营业成交纪录,或者近来三年内拥有10笔以上(含)的期货营业成交纪录。

  40. 营业所对存正在相当营业行动的客户采纳相合羁系程序或者做出联系书面决计的,通过( )向客户发出。

  46. 某投资者买入上证50股指期货9月合约1手,盘中以跌停板价钱卖出平仓,但直至当日收盘也未成交。这种危险属于( )。

  50. 投资者举行金融期货营业,产生担保金不够,且未正在期货公司章程的年华内实时追加担保金或自行平仓,期货公司有权对其持仓举行( )。

  60. 沪深300股指期货某合约的价钱为3050点,合约乘数为每点300元,则一手该合约的代价为( )万元。

  68. 若上证50指数期货5月份合约上一营业日的结算价为2500点,涨跌幅度±10%,则其下一营业日的涨停板价钱为( )点。

  69. 某投资者欲正在3个月后买入代价1000万元的股票组合,忧愁3个月后股市上涨加多投资本钱,可采用的政策是( )。

  75. 中金所5年期、10年期国债期货可交割券应为中国百姓共和国财务部正在境内刊行的( )。

  76. 中金所5年期、10年期国债期货自交割月份的第二个营业日起至结果营业日之前一个营业日,逐日收市后,( )。

  77. 某投资者急于买入开仓沪深300股指期货某合约,正在纠合竞价指令申报年华内采用时值指令申报,但总不行告捷,缘由是纠合竞价时期( )。

  79. 股指期货投资者可能通过( )创造的投资者盘查效劳体系,盘查其相合期货营业结算消息。

  80. 某投资者以2500点买入1手上证50股指期货6月合约,并正在2520点卖出平仓,合约乘数每点300元,则该投资者( )元。

  83. 中金所5年期国债期货的结果营业日为国度法定假日或者因相当情景等缘由未营业的,( )为结果营业日。

  90. 中国金融期货营业所实行套期保值额度经管轨造,客户申请套期保值额度的,应该最先向( )提交资料。

  103. 中金所国债期货结果营业日之前申请交割的,客户应正在当日( )前向营业所申请交割意向。

  111.   C1类投资者(含危险承袭本领最低种别)可置备或采纳R1危险等第的产物或效劳。( )

  112.   国债期货渔利是通过生意国债期货合约,从国债期货价钱改换中博取危险收益的营业行动。( )

  115.   中金所5年期、10年期国债期货交割的交券日,卖方客户应该于国债注册存管机构日终结算前将可交割国债存入其申报账户,营业所划转告捷后视为卖方完工交券。( )

  119. 股指期货合约的交割结算价为结果营业日该合约全天成交价按成交量的加权均匀价。( )

  120. 中金所5年期、10年期国债期货正在合约结果营业日收市后,未平仓局限自愿进入交割。( )

  121. 期货行业产物或效劳的危险等第规矩上由低到高划分为五级,分歧为R1、R2、R3、R4、R5级。( )

  122. 股指期货合约到期时,营业所将依照交割结算价将投资者持有的未平仓合约举行现金交割。( )

  123. 高危险等第的产物或效劳可能由策划机构自立确定,但应该起码包罗R5危险等第的产物或效劳。( )

  128. 营业所发明期货公司或者客户有违规嫌疑、营业头寸有较大危险的,有权对期货公司或者客户发出《危险警示函》。( )

  131. 因杠杆营业等成分容易导致本金大局限或者统统牺牲的产物或者效劳,应该郑重评估其危险等第。( )

  134. 期货营业浮现“两个或者两个以上涉嫌存正在现实把持相合的营业编码统一持仓进步营业所持仓限额章程”的情状时,为相当营业行动。( )

  135. 期货营业必需正在依法设立的期货营业所、国务院允许的或者国务院期货羁系机构允许的其他营业场地举行。( )

  140. 沪深300股指期货合约的结果营业日为合约到期月份的第三个周五,结果营业日即为交割日,遇国度法定假日顺延。( )

  142. 中金所5年期、10年期国债期货的交割进程中,卖方拥有选拔对我方最有利的国债来交割的权力。( )

  145. 期货公司应该亲热眷注客户的营业行动,踊跃提防客户正在营业中不妨浮现的相当营业行动,向导客户理性、合规介入股指期货营业。( )

  146. 当股指期货价钱低估时,投资者可能举行买入股指期货的同时,卖出股目标的一篮子股票举行套利。( )

  150. 证券公司受期货公司委托从事中心先容营业,不得运用证券资金账户为客户存取、划转期货担保金。( )

  156. 中金所5年期、10年期国债期货每交割单元的国债仅限于统一国债注册存管机构托管的统一国债。( )

  157. 存正在墟市差别、合用境表功令等情状的跨境刊行或者营业的产物或者效劳,应该郑重评估其危险等第。( )

  161. 当投资者担保金不够,且未能正在期货公司章程的年华内实时追加担保金或自行平仓的,期货公司有权对其持仓举行强行平仓。( )

  164. 从事股指期货营业的客户持仓凌驾营业所章程的持仓限额圭表,且未能不才一营业日第一节遣散前平仓的,营业全部权对其持仓实行强行平仓。( )

  165. 中金所5年期、10年期国债期货自交割月份之前的一个营业日起,营业所依照《中国金融期货营业所危险把持经管手腕》联系章程,对未通过国债托管账户审核客户的交割月份合约持仓予以强行平仓。( )