广发证券场外衍生品业务受限半年 称将按监管要求积极整改

时间:2019-08-11  点击次数:   

  一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)危机管控缺失,囊括对香港子公司新营业危机管控亏欠,风控编造未实行对香港子公司危机数据的全遮盖,对香港子公司风控哀求履行情状的监视搜检力度不足等;

  3月26日晚间,广发证券揭晓《广发证券股份有限公司合于全资子公司广发控股(香港)有限公司紧要事项的告示》,披露了境表子公司所设基金宏大亏空的简直情状。

  据先容,广发控股香港的部属全资子公司广发投资(香港)有限公司正在开曼注册造造了一只以衍生品对冲战略为主的多元战略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP,2018年度,因为表汇强烈震荡和干系墟市活动性缺乏等缘故,该基金蒙受了宏大投资吃亏。

  Pandion基金设立于2016年,广发投资香港对其共有三次自有资金投资作为,从初始的5000万美元一连增资,截至2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计加入9006.77万美元,占该基金权利99.90%。

  告示显示,该基金于2018年12月31日的净值仅-0.44亿美元,2018年度亏空1.39亿美元。

  年报显示,广发证券2018年度实行贸易收入152.70亿元,同比(较上年同期)低重29.43%;实行归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元,同比低重53.25%。

  其它, 广东证监局也对公司发出行政囚系方法决心书,哀求广发证券就境表子公司执掌、内控机造等方面予以改进。

  值得一提的是,正在2018年6月才出任广发证券副总司理,广发控股香港董事、总司理的汤晓东,也正在2019年4月卸任广发证券香港子公司掌舵人一职。

  4月15日晚间,广发证券揭晓《合于副总司理汤晓东先生离任的告示》称,公司于2019年4月13日收到汤晓东的书面离任函,汤晓东因个因缘故,申请辞去公司副总司理职务。

  其它,证监会于7月26日揭晓的2019年券商分类评判结果显示,广发证券获评BBB级,比拟2018年的AA级低重两级。

  一季度贸易收入68.39亿元,同比延长76.85%;净利润31.74亿元,同比延长105.25%。

  最新的6月功绩数据显示,广发证券当月贸易收入13.68亿元,环比延长163.81%,正在上市券商中仅次于国泰君安和中信证券。6月份净利润为5.82亿元,同样正在上市券商中位列第三,但环比增幅惊人,抵达323.39%。

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