关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知

时间:2019-09-05  点击次数:   

  为踊跃维持上市公司股权分置革新,合适权证刊行与交往等商场革新须要,爱戴投资者权力,经中国证监会应许,兹确定对上海、深圳证券交往所跨商场市值配售股份(上海证券代码为

  一、持有深圳商场刊行上海商场配售股份(证券代码为609XXX上市地为深圳,以下简称深市刊行沪市配售股份)或上海商场刊行深圳商场配售股份(证券代码为003XXX上市地为上海,以下简称沪市刊行深市配售股份)的投资者需按本知照恳求正在规章时分内向其配售股份托管的证券公司提出转立案申请,将其持有的深市刊行沪市配售股份(609XXX)从其上海证券账户转立案至其深圳证券账户,或者将其持有的沪市刊行深市配售股份(003XXX)从其深圳证券账户转立案至其上海证券账户。

  二、转立案申请以证券账户为单元,持有配售股份的投资者可能书面、电话以及其他方法向其配售股份托管的证券公司申请管束股份转立案,投资者申请管束转立案时须如实申报姓名、身份证号、沪深证券账户号等实质,证券公司应讲究审核投资者身份材料,确保沪深证券账户的持有人工统一投资者。证券公司应正在2006年7月17日前做好配售股份转立案申报的打定管事,并自该日起给与投资者转立案申请,管束转立案交易。

  持有深市刊行沪市配售股份(609XXX)的沪市投资者应正在2006年7月17日至2006年8月10日向其配售股份托管的证券公司提出股份转立案申请。尚未开立深圳证券账户的投资者应正在申请转立案前开立深圳证券账户,仍然开立深圳证券账户的投资者应如实申报,不得反复开立深圳证券账户用于配售股份转立案。

  自2006年7月31日至2006年8月10日(双歇日除表),证券公司逐日将经审核的投资者转立案申请汇总后以电子数据样子发送中国证券立案结算有限职守公司(以下简称中国结算)上海分公司。

  中国结算上海分公司逐日对质券公司申报的数据实行核查,并于下一个交往日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的,中国结算沪、深分公司将于2006年8月11日闭市后对截止该日投资者持有的深市刊行沪市配售股份(609XXX)一次性会合达成跨商场转立案,投资者可从2006年8月14日起正在深圳商场通过其深圳证券账户卖出股份(证券代码改为002XXX)。对核查未通过的,证券公司应实时知照投资者,并正在与投资者核实沪深证券账户注册材料后于2006年8月10日前从头向中国结算上海分公司申报转立案数据。

  对2006年8月10日前因投资者未申报或申报无效而未获胜于2006年8月11日闭市后转入投资者深圳证券账户的盈利深市刊行沪市配售股份(609XXX),中国结算深圳分公司将于2006年8月11日闭市后实行余股明细挂账措置。

  从2006年8月14日起源,持有被挂账配售股份的投资者,可向其配售股份托管的证券公司提出补立案申请,通过补立案方法将其持有被挂账的配售股份转至其深圳证券账户中。

  正在2006年8月11日闭市前,投资者持有的深市刊行沪市配售股份(609XXX)可延续正在上海商场通过其上海证券账户卖出,配售股份的送股、配股及现金盈余等合联权力分配仍正在上海商场管束,投资者权力不因管束转立案申报而受影响。

  从2006年8月14日起源,对待已获胜转入投资者深圳证券账户的配售股份,投资者可通过其深圳证券账户直接卖出,该个别股份的权力分配正在深圳商场管束;对待未获胜管束转立案而被挂账措置的配售股份,投资者虽仍可得到相应的现金分红、送红股和转赠股份等权力,但该个别股份的权力领取、股份卖出、出席新股配售市值企图及配股等事项须要正在投资者将该股份补立案至投资者深圳证券账户后才干管束。

  持有沪市刊行深市配售股份(003XXX)的深市投资者应正在2006年7月17日至2006年8月24日向其配售股份托管的证券公司提出股份转立案申请。尚未开立上海证券账户的投资者应正在申请转立案前开立上海证券账户,仍然开立上海证券账户的投资者应如实申报,不得反复开立上海证券账户用于配售股份转立案。

  自2006年8月14日至2006年8月24日(双歇日除表),证券公司逐日将经审核的投资者转立案申请汇总后以电子数据样子发送中国结算深圳分公司。

  中国结算深圳分公司逐日对质券公司申报的数据实行核查,并于下一个交往日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的,中国结算沪、深分公司将于2006年8月25日闭市后对截止该日投资者持有的沪市刊行深市配售股份(003XXX)一次性会合达成跨商场转立案,投资者可从2006年8月28日起正在上海商场通过其上海证券账户卖出股份(证券代码改为600XXX)。对核查未通过的,证券公司应实时知照投资者,并正在与投资者核实沪深证券账户注册材料后于2006年8月24日前从头向中国结算深圳分公司申报转立案数据。

  对2006年8月24日前因投资者未申报或申报无效而未获胜于2006年8月25日闭市后转入投资者上海证券账户的盈利沪市刊行深市配售股份(003XXX),中国结算上海分公司将于2006年8月25日闭市后实行余股明细挂账措置。

  从2006年8月28日起源,持有被挂账配售股份的投资者,可向其配售股份托管的证券公司提出补立案申请,通过补立案方法将其持有被挂账的配售股份转至其上海证券账户中。

  正在2006年8月25日闭市前,投资者持有的沪市刊行深市配售股份(003XXX)可延续正在深圳商场通过其深圳证券账户卖出,配售股份的送股、配股及现金盈余等合联权力分配仍正在深圳商场管束,投资者权力不因管束转立案申报而受影响。

  从2006年8月28日起源,对待已获胜转入投资者上海证券账户的配售股份,投资者可通过其上海证券账户直接卖出,该个别股份的权力分配正在上海商场管束;对待未获胜管束转立案而被挂账措置的配售股份,投资者虽仍可得到相应的现金分红、送红股和转赠股份等权力,但该个别股份的权力领取、股份卖出、出席新股配售市值企图及配股等事项须要正在投资者将该股份补立案至投资者上海证券账户后才干管束。

  1.对待冻结正在证券公司处的配售股份,证券公司应与投资者和冻结单元干系、疏通,冻结单元应许跨商场转立案且投资者已开立上市地商场证券账户的,托管证券公司正在配售股份合法办领会除冻结、质押手续后,再申报配售股份转立案。转立案后,冻结单元仍需冻结合联股份的,托管证券公司应协帮管束。

  2.未得到冻结单元应许跨商场转立案的,由托管证券公司一并作配售股份挂账措置,相合公法协帮管事仍由原托管证券公司卖力管束。待公法冻结消释后,投资者再通过托管证券公司向上市地商场中国结算分公司申报补立案。

  六、跨商场转立案及补立案交易不收取用度,因管束转立案或补立案交易需新开立证券账户的投资者须按中国结算证券账户处置的合联规章缴纳开户费。

  七、因持有配售股份的投资者未按本知照恳求正在规章时分向托管证券公司申请管束转立案或未如实申报其已开立的上市地商场证券账户而酿成转立案凋零的,由此惹起的牺牲由投资者自行担当;因证券公司未按本知照恳求正在规章时分内为申请转立案的投资者管束转立案申报而给投资者带来牺牲的,由证券公司担当相应职守。

  八、证券公司向中国结算沪、深分公司申报转立案及补立案数据的实在恳求按中国结算沪、深分公司的合联交易操作指引管束。

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